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中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司2019年度持续督导报告书

2020年03月26日 08:27来源:未知手机版

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原标题:中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司2019年度持续督导报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求,中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富”或“保荐机构”)作为浙江东尼电子股份有限公司(以下简称“东尼电子”、“公司”或“发行人”)本次非公开发行股票的保荐机构,对东尼电子进行持续督导。现就2019年度持续督导工作总结如下:

一、?持续督导工作情况

二、?信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,中天国富对东尼电子2019年度的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查,并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。中天国富认为,东尼电子按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、?上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

根据《工作指引》第二十六条和第二十八条的相关规定,保荐机构需要对上市公司业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上的情形进行专项现场检查,现场检查报告需要上报上海证券交易所。

根据公司2019年年度报告,公司出现了业绩亏损且营业利润比上年同期下降50%以上的情况。保荐机构根据上述规定对公司业绩亏损情况进行了现场检查并出具了专项核查报告同时报送上海证券交易所。

东尼电子不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

保荐代表人:????

方蔚????赵亮

中天国富证券有限公司

2020年3月25日

中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所:

经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于核准浙江东尼电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]897号)核准,浙江东尼电子股份有限公司(以下简称“东尼电子”、“公司”或“发行人”)非公开发行14,159,291股A股普通股,发行价格为22.60元/股,募集资金总额为人民币?319,999,976.60元。中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富”或“保荐机构”)作为东尼电子2018年非公开发行股票的保荐机构,负责对东尼电子的持续督导工作。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“工作指引”)等有关法律、法规的规定,中天国富对东尼电子进行了现场检查,现将现场检查结果书面汇报如下:

一、本次现场检查的基本情况

(一)保荐机构

中天国富证券有限公司

(二)保荐代表人

方蔚、赵亮

(三)现场检查时间

2020年3月16日、3月20日

(四)现场检查人员

方蔚、蒋聪

(五)现场检查手段

1、察看上市公司主要生产经营场所;

2、查看公司持续督导期内召开的历次三会文件;

3、查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料;

4、查阅公司建立的有关内控制度文件;

5、核查公司发生的关联交易、对外投资资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

(一)公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了东尼电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度文件;核对了公司相关会议的公告;核查了公司股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到簿、会议决议和会议记录等文件。

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